研报发布存违规，国盛证券及4名员工收警示函-天天播报-北冰洋书画网

首页 > 市场 > 详情

研报发布存违规，国盛证券及4名员工收警示函-天天播报

2023-07-03 18:47:34来源：金融界

(资料图)

日前，江西证监局连发3份监管措施，对国盛证券及4名研究所员工出具警示函。

经查，国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题：

一是业务管理方面存在不足，如邀请外部专家制度不完善，未规定社会声誉、处罚记录要求；未及时修订投价报告相关制度；对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理；对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。

2022年8月30日，王昱涵将制作的“每日一图”通过微信工作群向客户发送，造成不良影响。该图片产品发布之前，依次经过时任策略首席分析师张峻晓、质量控制和合规人员的审核。鞠兴海时任研究所副所长，为研究所合规质控总复核人。

二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。

杨业伟是该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。

江西证监局要求，国盛证券应认真查找和整改问题，完善发布证券研究报告业务相关制度机制，进一步加强内部管控，切实全面提升合规管理水平。

本文源自：金融界